各有關單位：
為深入實施創新驅動發展戰略，推動基礎研究多元化投入，充分發揮廣東省基礎與應用基礎研究基金（以下簡稱省基金）引導作用，加大公共衛生與醫藥健康領域基礎研究支持力度，現啟動2021年度省基礎與應用基礎研究基金企業聯合基金（以下簡稱省企聯合基金）項目的組織申報工作，有關事項通知如下：
一、基金設立背景和定位
省企聯合基金是由廣東省科學技術廳、廣東省基礎與應用基礎研究基金委員會（以下簡稱“省基金委”）與出資企業共同設立，委托省基金委進行專業化管理，在商定的科學技術領域內支持基礎與應用基礎研究的科學基金。省企聯合基金旨在發揮省基金的導向和輻射帶動作用，引導與整合社會力量投入基礎與應用基礎研究，圍繞行業需求和產業技術重點科學問題進行突破，推動特定領域的應用基礎研究，培育面向產業需求的前沿研究人才，提升產業核心關鍵技術水平，促進研究成果與產業對接轉化。
2020年，經公開征集意向、專家研討、對接磋商，省科技廳、省基金委分別與5家企業簽訂協議，共同組織實施凱普生物、一方制藥、恒瑞醫藥、中衛科研、精準醫療5支省企聯合基金。2021~2023年，本批省企聯合基金三年共投入約1.6億元，資助領域覆蓋新藥創制、中藥現代化、醫用材料、醫療用品、醫用檢測等，具有較強的代表性。本次發布的省企聯合基金項目申報指南，深入貫徹落實“四個面向”尤其是“面向人民生命健康”，緊緊圍繞公共衛生、生物醫藥和生命健康的行業需求，圍繞產業鏈部署創新鏈，在產業技術路線圖分析、創新主體需求驗證、專家研討、征求意見、反復論證的基礎上形成，現予以發布。
二、本次組織申報的基金情況
本次接受申報的5支省企聯合基金包括：
（一）凱普生物聯合基金。由省科技廳與廣東凱普生物科技股份有限公司聯合出資，主要支持傳染性疾病診療、腫瘤分子病理、出生缺陷綜合防控、分子診斷等領域的前沿與應用基礎研究。
（二）一方制藥聯合基金。由省科技廳與廣東一方制藥有限公司聯合出資，主要支持中藥配方顆粒的應用有效性與安全性、顆粒量-效關系、不良反應監測體系、藥學藥效等研究，為中藥配方顆粒的臨床應用提供研究證據支撐。
（三）恒瑞醫藥聯合基金。由省科技廳與江蘇恒瑞醫藥股份有限公司聯合出資，主要支持抗腫瘤藥、手術麻醉類用藥、慢性疾病、造影劑等領域的基礎研究、應用基礎研究與臨床研究。
（四）中衛科研聯合基金。由省科技廳、北京中衛生物科研轉化研究中心、省基金委共同組織實施，主要支持生物材料與臨床醫學結合、臨床重大疾病篩查診斷領域的探索性研究和轉化性研究。
（五）精準醫療聯合基金。由省科技廳與廣州陽普醫療科技股份有限公司等聯合出資，主要支持精準治療、智慧醫療以及數字化診療等領域的研究，為提升精準醫療領域的質量水平提供源頭技術支撐。
三、項目類型
本次省企聯合基金主要設立面上項目和重點項目兩類。
（一）面上項目。支持科技人員在各聯合基金指南指定領域和研究方向內，開展創新性基礎研究或臨床研究，推動公共衛生和醫藥健康領域的創新發展。
（二）重點項目。支持科技人員圍繞相關公共衛生和醫藥健康領域的創新發展需求，針對已有較好基礎的研究方向或學科生長點開展深入、系統的創新性基礎研究及臨床研究，促進學科發展，突破創新發展的重點科學問題，提升原始創新能力。
詳細項目申報指南見附件1~5。
四、總體申報要求
（一）申報基本要求
1.申報單位應為廣東省行政區域內登記注冊的省基金依托單位（已注冊具備省基金項目申報資格的單位），單位申報項目不設數量限制。
2.申請人應為省基金依托單位的在職在崗人員（須在系統上傳本人在依托單位的在職在崗證明）。
3.申請人在研主持的省科技計劃（專項、基金等）項目達到3項（省實驗室、省重點實驗室等平臺類項目，普惠性政策類項目，后補助類項目除外），或在研主持的省基金項目達到2項的，不得申報。
4.申請人有逾期一年未驗收的省科技計劃（專項、基金等）項目達到1項的（平臺類、普惠性政策類、后補助類項目除外），不得申報。
5.同一申請人2021年度只能申請1項省企聯合基金項目，并計入同一年度只能提交2項省科技計劃（專項、基金等）項目申請的限項范圍。
6.2021年度省基金（含省自然科學基金、省市聯合基金、省企聯合基金）最多支持每個申請人立項1項。申請人已獲得2021年度省自然科學基金項目立項的，不得申報。
7.申請人在研主持省重點領域研發計劃項目、省基礎與應用基礎研究重大項目的，不得申報。
8.申報一方制藥、恒瑞醫藥、精準醫療聯合基金臨床研究項目的，應符合相應指南提出的申報資格要求。
9.符合各支聯合基金指南提出的具體要求。
（二）科研誠信與倫理要求
1.項目應當由申請人本人申請，嚴禁冒名申請，嚴禁編造虛假申請人及主要參與者。申請人及主要參與者應當如實填報個人信息，申請人對所有參與者個人信息的真實性負責，并在系統簽訂申請人科研誠信和倫理承諾（個人無須提交紙質承諾函，依托單位在申報截止后線上提交單位承諾函）。
2.申請人應按照指南及申報要求填寫申請書，如實填寫相關研究工作基礎和研究內容等，嚴禁抄襲剽竊或弄虛作假，嚴禁違反法律法規、倫理準則及科技安全等方面的有關規定。
3.不得在同一年將研究內容相同或相近的項目以不同項目類型、由不同申請人或經不同依托單位提出申請；不得將已獲得財政資金資助的項目重復提出申請；不得在同一年將同一研究內容向不同資助機構提出申請。申請人申請的相關研究內容已獲其他途徑資助的，須在項目申請書中說明受資助情況以及與所申請項目的區別和聯系。
4.涉及科研倫理與科技安全（如生物安全、信息安全等）相關問題的，應當嚴格執行國家有關法律法規和倫理準則，并提供科學倫理審查意見等相關證明。涉及人的生物醫學研究的，申請人和依托單位在項目申請和執行過程中應嚴格遵守醫學倫理和患者知情同意等問題的有關規定和要求，提供所在單位或上級主管單位的倫理委員會審核證明；申請臨床研究項目的，須提交正式倫理批件。未按要求提供上述證明材料的項目不予資助。
5.涉及采集、保藏、利用、對外提供我國人類遺傳資源科研活動，需向科技部“中國人類遺傳資源管理辦公室”申請行政審批的項目，申報時須提供《廣東省科技計劃項目人類遺傳資源活動承諾函》（參考模板可在系統中下載），未按要求提供上述證明材料的項目不予資助。
6.涉及病原微生物研究的，應嚴格執行國務院關于《病原微生物實驗室生物安全管理條例》和有關部門關于“倫理和生物安全”的相關規定；涉及高致病性病原微生物的，應具備生物安全設施條件，提交依托單位或合作研究單位生物安全保障承諾（參考模板可在系統中下載）。未按要求提供上述證明材料的項目不予資助。
7.項目申報材料和相關證明材料不得包含法律禁止公開的秘密內容或申報人要求保密的內容，如涉密需脫密后提交。
8.申報過程中存在科研失信行為的，按照《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》及省基金有關管理規定處理。
（三）知識產權要求
省基金委與聯合出資方共同促進項目數據共享和研究成果的推廣應用。為有效推動基金成果應用和轉化，省企聯合基金項目須遵守以下知識產權管理要求：
1.在項目實施期每年按照省科技計劃項目要求提交項目年度執行情況報告，及時報告項目的年度研究進展、成果產出、成果應用，以及知識產權獲取、轉化和保護等情況。項目驗收后的第三年12月31日之前，項目承擔單位和負責人須繼續按年向省基金委報告項目資助產生的研究成果和應用情況。
2.項目所形成的專利權、計算機軟件著作權等研究成果，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益以外，歸項目承擔單位所有。
3.多個單位共同申報省企聯合基金項目的，應當簽訂協議，就知識產權的歸屬、運用、管理和保護做出明確的約定。
4.項目承擔單位和負責人在項目實施過程中應及時采取知識產權保護措施。除涉及國家秘密和商業秘密外，對于研究所取得的技術成果，項目承擔者應申請專利權或進行著作權登記。
5.自知識產權登記日或申請日起3年內，聯合資助企業對項目所取得的知識產權在同等條件下擁有優先受讓權，并按以下規定執行：
（1）聯合資助企業在優先權期限內提出實施轉化省企聯合基金知識產權請求的，項目依托單位應在合理期限內處理相關事宜，并將雙方協商的結果報送省基金委。
（2）在聯合資助企業享有優先權期限內，其他單位提出實施轉化省企聯合基金知識產權請求的，項目依托單位應及時將相關信息書面報送省基金委，并由省基金委書面告知聯合資助企業。聯合資助企業擬行使優先權的，應本著誠實信用的原則與項目承擔者協商實施轉化事宜。否則，聯合資助企業視為放棄優先受讓權。
（四）經費預算要求
1.項目應按照《廣東省財政廳廣東省審計廳關于省級財政科研項目資金的管理監督辦法》（粵財規〔2019〕5號）及相關規定，根據實際情況認真做好經費預算。
2.面上項目經費使用試行“包干制”，無須填報經費開支具體科目預算，并按如下要求執行：
（1）直接經費支出不設科目比例限制，由項目負責人自主調劑使用，經費支出應實際用于項目研究支出；間接經費支出比例按照省級財政科研項目資金管理有關規定執行。不得列支基建費。
（2）經費支出應按照省級財政科研項目資金開支范圍和標準使用。
（3）項目結題驗收時須提交經費決算表。
（五）依托單位職責
1.依托單位應認真履行管理主體責任，建立健全項目及經費管理制度，特別是經費使用“包干制”的管理制度，加強省基金項目規范管理。
2.依托單位應對申請人的申報資格負責，并對申請材料的真實性負責，統一出具依托單位承諾函（承諾函模板可在申報系統開放后下載，由單位管理員在“申報管理”-“項目管理”-“省基金項目清單管理”中上傳蓋章后的掃描件）。依托單位要按照《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》等有關要求，加強對申報材料審核把關，杜絕夸大不實、弄虛作假。
3.依托單位應建立完善科研倫理和科技安全審查機制，防范倫理和安全風險。按照有關法律法規和倫理準則，以及本通知的科研誠信和倫理要求，加強倫理審查和過程監管，嚴格按照國家和省有關規定管理臨床研究項目。
（六）合作研究要求
1.除牽頭依托單位外，面上項目合作研究單位一般不超過2個，重點項目一般不超過3個。臨床研究項目可適當增加合作研究單位數量。
2.依托單位和合作研究單位應當簽訂及上傳合作研究協議（或合同，下同），明確約定項目申報單位、參與單位承擔的研究任務、考核指標、專項經費比例、知識產權歸屬和利益分享等。
3.境外單位人員一般以個人身份參與項目申請，須在網上申報系統中上傳“境外人員知情同意函”（可在系統中下載模板）。
五、其他說明
（一）項目的執行起始時間統一填寫2021年11月1日，終止時間按照各類型項目資助期限要求填寫。
（二）每項資助項目應從不少于3項受理申請項目中擇優遴選，申報受理數未達到3項的不予立項。
六、申報方式
（一）項目須通過“廣東省政務服務網”或“廣東省科技業務管理陽光政務平臺”（以下簡稱陽光政務平臺，網址：http://pro.gdstc.gd.gov.cn/）實施網上無紙化申報。
（二）項目僅面向省基金依托單位申報，符合申報條件的單位須先在陽光政務平臺上申請注冊為省基金依托單位。
（三）申報人須按照網上平臺要求填寫項目有關信息，上傳需要提交的支撐附件材料，提交依托單位審核推薦。《省基金項目網上申報操作指引》及項目申請書模板可登錄陽光政務平臺，在“首頁—工作提醒”下載。
（四）依托單位按要求完成所有項目推薦后，確認生成項目清單，在系統上傳由依托單位加蓋公章的依托單位承諾函，并提交至省基金委審核。
七、時間安排
（一）網上正式申報及依托單位推薦時間：
2021年8月27日～9月27日17:00
（二）依托單位網上提交項目清單及承諾函：
2021年9月28日～9月30日17:00
八、聯系方式
（一）省基金委業務咨詢：
指南綜合業務：麥嘉偉，電話：020-87567782；王倩，電話：020-87567870；郵箱：skjt_sjjwhzb@gd.gov.cn
申報受理業務：陳佳思，電話：020-87567835；周曉燕，電話：020-87567807
（二）省科技廳聯系方式：
基礎研究處：路智林，電話：020-83163889
（三）陽光政務平臺技術支持：
電話：020-83163338
廣東省基礎與應用基礎研究基金委員會
2021年8月18日
